Dengan regulasi parsial ekonomi, ketika ada persaingan yang tidak lengkap, menjadi perlu untuk menerapkan pembatasan transaksi mata uang. Mata rantai utama dalam sistem regulasi ini adalah institusi yang berperan sebagai agen pengendali devisa.
Kontrol mata uang biasanya diperkenalkan di negara-negara di mana mata uang tidak memiliki status yang dapat dikonversi secara bebas. Dalam kondisi tersebut, pengaturan transaksi pembelian dan penjualan dana valas, serta pengendalian pergerakan mata uang lintas batas negara menjadi sangat penting. Pemerintah, sebagai suatu peraturan, memberikan pengaruhnya pada pasar mata uang dengan metode legislatif.
Daftar badan yang melakukan fungsi kontrol mata uang diatur oleh Undang-Undang Federal "Tentang Pengaturan Mata Uang dan Kontrol Mata Uang". Kontrol mata uang menyiratkan sistem tindakan khusus yang diambil negara untuk mematuhi aturan saat melakukan transaksi mata uang.
Dasar kontrolnya adalah pembatasan hak warga negara untuk membeli mata uang asing, serta kemampuan bukan penduduk untuk memperoleh mata uang domestik. Kerangka kerja seperti itu diperlukan untuk mencegah kemungkinan arus keluar modal. Kontrol valuta asing biasanya diperkenalkan di negara-negara dengan mata uang yang diatur sebagian. Negara-negara dengan ekonomi yang stabil tidak mengalami kebutuhan mendesak untuk kontrol valuta asing.
Agen kontrol mata uang di wilayah Federasi Rusia adalah bank resmi yang berada di bawah Bank Sentral Federasi Rusia; Vnesheconombank; otoritas bea cukai dan pajak; peserta profesional dan reguler di pasar sekuritas (termasuk pemegang registri). Entitas ini berbeda dari otoritas kontrol mata uang karena mereka tidak dapat menerapkan tindakan hukuman terhadap pelaku pasar yang melanggar undang-undang mata uang. Status agen pengontrol mata uang tidak memberikan hak kepada institusi untuk menuntut penghapusan pelanggaran yang teridentifikasi.
Fungsi agen termasuk memeriksa tingkat kepatuhan transaksi mata uang dengan undang-undang saat ini; verifikasi pembukuan dan pelaporan di bidang transaksi mata uang; verifikasi dokumentasi yang berkaitan dengan pemeliharaan rekening mata uang asing.
Agen pengontrol mata uang harus segera memberikan informasi kepada otoritas pengatur tentang aktivitas mereka yang berhubungan dengan transaksi mata uang. Tugas lembaga-lembaga ini juga mencakup pemeliharaan rahasia resmi, komersial, dan perbankan, akses yang mereka terima sehubungan dengan pelaksanaan kegiatan mereka.
Jika agen pengontrol mata uang dalam kegiatan mereka mengungkapkan pelanggaran aturan yang ditetapkan oleh hukum, mereka mengirimkan informasi yang relevan ke badan kontrol mata uang, yang memiliki hak untuk menerapkan sanksi kepada pelanggar. Informasi tersebut mencakup data tentang individu atau badan hukum; deskripsi pelanggaran; indikasi perbuatan hukum yang dilanggar; jumlah transaksi ilegal.
Dalam kegiatannya, organisasi yang bertindak sebagai agen pengontrol valuta asing berangkat dari prioritas langkah-langkah ekonomi yang tak terbantahkan dalam pelaksanaan kebijakan negara di bidang pengaturan valuta asing yang kompleks dan bertanggung jawab. Kegiatan tersebut harus mengecualikan campur tangan yang tidak perlu dari badan-badan negara dalam hal pengaturan mata uang.
Tautan utama dalam sistem pengaturan transaksi valuta asing di Federasi Rusia adalah bank resmi. Lembaga ini berhak memonopoli sertifikasi atas transaksi yang dilakukan oleh bank lain dan pelaku pasar valuta asing.
Sebagai agen pengendali devisa, bank-bank tersebut memeriksa izin dan izin khusus yang memberikan hak kepada mereka untuk melakukan operasi dengan valuta asing, dan juga mengontrol pemenuhan kewajiban untuk menjual dana valuta asing yang diterima dari operasi ekspor.
Status pelaku pasar ini tidak hanya memberi mereka hak untuk melakukan transaksi mata uang sendiri, tetapi juga menyiratkan kewajiban untuk mempertahankan kontrol mata uang penuh, termasuk memeriksa transaksi ekspor-impor dan transfer hasil yang benar ke rekening transit.
Kebutuhan akan lembaga agen pengontrol mata uang disebabkan oleh fakta bahwa ketika aturan ketat pengaturan mata uang diperkenalkan, "pasar gelap" muncul, di mana pertukaran mata uang dilakukan dengan melanggar hukum. Hasil dari transaksi ilegal tersebut adalah situasi di mana nilai tukar riil berbeda tajam dari yang ditetapkan oleh negara. Kehadiran sistem lembaga pemerintah dan agen kontrol valuta asing memungkinkan membatasi pasar bayangan untuk pertukaran mata uang.
